SECがGrayscale Polkadot Trustの上場申請受理
米証券取引委員会（SEC）が、米証券取引所「ナスダック（Nasdaq）」によって提出された、暗号資産（仮想通貨）ポルカドット（DOT）の投資信託「グレースケール・ポルカドット・トラスト（Grayscale Polkadot Trust）」の上場および取引に関する提案書を受理した。SECが3月7日に公表している。
「グレースケール・ポルカドット・トラスト」は、暗号資産運用会社グレースケール（Grayscale）が運営する投資信託で、ETF（上場投資信託）への転換が申請されていた。承認されればティッカーシンボルは「DOT」となる予定。
なお提案書は「ナスダック」を通じて、1934年米国証券取引所法に基づく「19b-4申請書（Form 19b-4）」として、今年2月24日付でSECに提出された。SECがこれを受理したことで、今後の審査を経て、提案の承認または却下が決定される。
申請書では、暗号資産DOTの信託受託者として米デラウェア州拠点のサービスプロバイダーであるCSCデラウェアトラスト（CSC Delaware Trust Company）が指定されている。
また暗号資産DOTを管理する保管機関（カストディアン）は、コインベースカストディトラスト（Coinbase Custody Trust Company）が担当し、同信託資産の管理者および証券代行（トランスファーエージェント）については、バンクオブニューヨークメロン（BNY Mellon）の資産サービス部門が務める予定とされている。
そして「ナスダック」による提案書の公告が連邦官報（Federal Register）に掲載され次第、同書類に関する一般からのコメント（パブリックコメント）募集が21日間にわたり実施されるとのこと。またSECは原則として、連邦官報に掲載された日から45日以内に規則変更案の承認または却下を判断するが、必要に応じて最大90日まで判断の延長できる。
ちなみに「19b-4申請書」は、自主規制団体が規則変更を行う際にSECへ提出する必要がある書類で、この承認を受けた後に「S-1申請書（FORM S-1）」の最終承認が行われる。通常「S-1申請書」が先に提出され、SECの審査を経た後に「19b-4申請書」が提出される。その後SECが「19b-4申請書」を確認し、最終的に「S-1申請書」の承認が行われる流れだ。
SECは3月7日に「グレースケール・ポルカドット・トラスト」に加え、「カナリー・HBAR・ETF（Canary HBAR ETF）」の上場および取引に関する提案書を受理している。このETFは、暗号資産投資企業カナリー（Canary）が運営する暗号資産へデラ（HBAR）の現物価格に基づくものである。
この提案書も「グレースケール・ポルカドット・トラスト」と同様に「ナスダック」を通じて提出された。
参考：SEC
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